OTC上市企业属于上市公司吗？

在美国OTC市场挂牌的企业在法律意义上属于上市公司，这主要从以下几个方面来解释： 从美国证券法的角度来看，在OTC市场交易的公司通常被称为公众公司。 （1）向公众发行股票：这些公司向公众发行股票，任何投资者都可以通过券商账户买卖它们的股票。 （2）受SEC监管（部分）：如果一家OTC公司的资产超过1000万美元，并且股东数量超过500人（根据Rule 12g标准），它必须向美国证券交易委员会注册，并定期提交财务报告（如10-K年报、10-Q季报）。这些公司被称为“Reporting Company”，受到SEC的监管。 （3）股票代码：它们在OTC市场拥有自己的股票代码（通常以QB、QX、PK等后缀结尾）。 因此，从“股票公开交易”和“受部分SEC监管”的角度看，它们是上市公司。但与NYSE、Nasdaq等主流交易所上市的上市公司有很大区别。 OTC 股票作为美国金融市场的一部分，为一些企业提供了融资渠道，也为投资者提供了更多的投资选择。但投资者在参与 OTC 股票交易时，务必谨慎评估风险，并选择具备合法资质的券商平台。